2020基金从业《基金法律法规》备考习题及答案(10)
2020-06-12 09:08:00 来源：网络2020基金从业《基金法律法规》备考习题及答案(10)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
1、 ( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.美国财政部
B.英国财政部
C.美国银行
D.中央银行
答案：A
2、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。
A.持证上岗
B.公平对待客户
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
答案：B
3、 ( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.基金机构内控
C.政府基金监管
D.社会力量监督
答案：C
4、 基金宣传推介材料不包括( )。
A.公开出版资料
B.B.宣传单
C.户外广告
D.含内幕资料的报刊
答案：D
【报名及考试时间提醒服务】微信搜索或扫码“职上金融人”进入提醒服务入口，预约成功后将第一时间微信或短信通知您。
部分资料预览
5、 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书
答案：D
6、 开放式基金所特有的风险是( )。
A.合规风险
B.巨额赎回风险
C.技术风险
D.基金自身的管理风险
答案：B
7、 ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
答案：A
8、 资本市场是融资期限在( )的金融市场。
A.半年以内
B.1年以内
C.1年以上
D.3年以上
答案：C
9、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。
A.不动产
B.房地产抵押按揭
C.贵重金属
D.银行存款
答案：D
10、 内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。
A.内控目标
B.内控原则
C.控制环境
D.业绩评估
答案：D
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
