2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题及答案(6)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　11、以下关于基金促销手段的表述，不正确的有( )。

　　A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进促销

　　B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等

　　C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力

　　D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具

　　正确答案： B

　　解析：营业推广手段主要有销售网点宣传、举办投资者交流活动、费率优惠等。而公共交通广告属于广告促销。

　　12、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是( )。

　　A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

　　B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

　　C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

　　D、企业投资者买卖基金份额征收印花税

　　正确答案： C

　　解析：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税，对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税，企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

　　13、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是()。

　　A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

　　B、对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

　　C、对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

　　D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

　　正确答案： B

　　解析：对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。

　　14、如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应( )。

　　A、反应过度

　　B、一步到位式的正确反应

　　C、反应不足

　　D、没有反应

　　正确答案： B

　　解析：如果市场是严格有效的，一旦有新信息出现，证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。

　　15、基金绩效衡量的基础在于( )。

　　A、假设基金能够分散风险

　　B、假设基金的投资组合比较合理

　　C、假设基金经理比普通投资大众具有信息优势

　　D、假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报

　　正确答案： C

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　　16、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为( )。

　　A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家

　　B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

　　C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家

　　D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人

　　正确答案： B

　　解析：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家;基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。

　　17、目前在我国，基金卖出股票按照1%0的税率征收( )。

　　A、营业税

　　B、股票交易印花税

　　C、所得税

　　D、流转税

　　正确答案： B

　　解析：目前在我国，基金卖出股票按照1%0的税率征收股票交易印花税。

　　18、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。

　　A、在证券交易所进行债券买卖

　　B、申购

　　C、增发新股

　　D、支付基金相关费用

　　正确答案： A

　　解析：其他三项为属于场外资金清算。

　　19、基金管理公司的投资决策程序的起点通常是( )。

　　A、 公司研究发展部提出研究报告

　　B、 投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C、 基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D、 风险控制委员会提出风险控制建议

　　正确答案： A

　　解析：基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。

　　20、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是( )。

　　A、回归均衡

　　B、科学规范

　　C、高效

　　D、安全

　　正确答案： A

　　解析：资产配置一般遵循回归均衡的原则。

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