2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题及答案(5)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

　　A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

　　B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

　　C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

　　D、基金监管的原则有依法监管原则、"三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

　　正确答案： B

　　解析：基金监管的首要目标是保护投资者利益。

　　2、基金运作中的定期报告包括( )。

　　A、 基金年度报告

　　B、 基金合同

　　C、 基金招募说明书

　　D、 基金托管协议

　　正确答案： A

　　解析：其他的属于基金募集期间的三大信息披露文件。

　　3、根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。

　　A、当日

　　B、前一交易日

　　C、当月

　　D、当周

　　正确答案： B

　　解析：开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。

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　　4、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在( )左右。

　　A、 20%-40%

　　B、 40%-60%

　　C、 50%-70%

　　D、 60%-80%

　　正确答案： B

　　解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40%-60%左右。

　　5、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金( )委托其他机构代为办理。

　　A、管理人

　　B、投资人

　　C、发起人

　　D、托管人

　　正确答案： A

　　解析：根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。

　　6、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有( )。

　　A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

　　B、基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5%

　　C、基金管理公司可以进行直销

　　D、专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

　　正确答案： B

　　解析：基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%。

　　7、如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线()。

　　A、水平

　　B、向右下方倾斜

　　C、向右上方倾斜

　　D、方向不能判断

　　正确答案： C

　　解析：如果长期债券收益率高于短期债券，那么收益率曲线会往右上方倾斜，这是流动性偏好理论的体现。

　　8、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

　　A、有价证券

　　B、股票

　　C、债券

　　D、国债

　　正确答案： A

　　解析：证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。

　　9、从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括( )。

　　A、按公司规模

　　B、按股票价格行为

　　C、按公司成长性

　　D、按公司净资产

　　正确答案： D

　　10、通过所持有股票的( )可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

　　A、投资风格

　　B、股票性质

　　C、投资市场

　　D、股票市值

　　正确答案： D

　　解析：考察股票基金的分类中按股票规模分类。

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