2020基金从业《基金法律法规》备考习题及答案(4),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.申请募集基金应提交的主要文件不包括()
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书正式文本
2.基金的募集是证券投资基金投资的起点,基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性,份额的()则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。
A.基金募集
B.基金交易
C.注册登记
D.基金变更
3.基金的募集一般要经过申请、注册、()、基金合同生效四个步骤。
A.批准
B.发售
C.发行
D.核准
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4.目前,我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户,赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。
A.T、T+1
B.T+1、T+2
C.T+2、T+3
D.T+2、T+4
5.基金份额的跨系统转托管如处理成功,()日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T+4
6.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每()发布一次基金份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
7.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
8.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为(),自上市首日起执行。
A.10%
B.12%
C.5%
D.15%
9.投资者申购基金成功后,投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
10.投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案:
1-5 D,C,B,C,A
6-10A,C,A,D,B
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