2020基金从业《基金法律法规》备考习题及答案(3),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
11.()构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评
C.控制活动
D.内部监控
12.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.以上都是
13.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
14.下列不属于内部控制原则的是()
A.独立性
B.健全性
C.客观性
D.有效性
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15.()年12月,中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2003
B.2004
C.2006
D.2007
16.基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10
B.20
C.30
D.60
17.依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1
B.3
C.5
D.10
18.基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A.二分之一
B.三分之一
C.三分之二
D.四分之三
19.基金业协会的职责不包括()
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
20.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由()指定临时基金托管人。
A.中国基金业协会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.基金管理人
参考答案:
11-15 A,D,B,C,B 16-20C,B,A,C,C
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