2020基金从业《基金法律法规》考点习题:基金管理人的内部控制(1),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
第1题在证券市场交易中,()是市场存在的基础。
A.价格预期
B.道德风险
C.经济的发展
D.信息不对称
参考答案::D
【答案解析】:在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础。
第2题在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。
A.资产分离制度
B.岗位分离制度
C.重要业务部门和岗位的物理隔离
D.以上都正确
参考答案::D
【答案解析】:本题考查控制活动方面的知识。
第3题在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
参考答案::C
【答案解析】:在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
第4题在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
参考答案::A
【答案解析】:在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是经理层的风险偏好。
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第5题下列属于中台部门的是()。
A.清算部
B.监察稽核部
C.信息技术部
D.以上都正确
参考答案::B
【答案解析】:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。
第6题下列属于外部风险的是()。
A.决策失误
B.法律法规
C.执行不力
D.操作风险
参考答案::B
【答案解析】:外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。
第7题下列属于内部风险的是()。
A.法律法规
B.经济
C.文化
D.决策失误
参考答案::D
【答案解析】:内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
第8题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确
参考答案::D
【答案解析】:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
第9题下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.以上都正确
参考答案::D
【答案解析】:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
第10题下列属于后台部门的是()。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正确
参考答案::D
【答案解析】:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。
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