21 违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　22 内部控制的要素包括( ) Ⅰ、内部环境 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、控制活动 Ⅳ、内部监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

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　　23 下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容( )

　　A.基金份额平均净值

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额净值

　　D.基金份额累计净值

　　正确答案：A

　　24 关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是( )

　　A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

　　B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

　　C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

　　D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

　　正确答案：A

　　25 基金销售机构准入条件，不包括( )

　　A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.财务状况良好，运作规范稳定

　　C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

　　D.净资产规模达到 1 亿元

　　正确答案：D

　　26 自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次

　　A.每个月

　　B.9 个月

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　正确答案：D

　　27 关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是( )

　　A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

　　B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高

　　C.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

　　D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

　　正确答案：D

　　28 体现依法监管原则的行为包括( ) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定 单选题 3 星-- 2018/04/11

　　17:00 编辑删除隐藏选项

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　29关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( ) Ⅰ、性质不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、风险特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　30 关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )

　　A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

　　B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

　　C.有利于非公开募集基金的灵活操作

　　D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

　　正确答案：D

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