31、 关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )

　　A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律

　　B.法律的实施主要靠国家强制力

　　C.相比法律，道德约束是软约束

　　D.相比法律，道德的调整手段更多

　　参考答案：A

　　32、 以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。

　　A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

　　B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险

　　C.做好客户动态分析

　　D.加强客户沟通，了解客户深度需求

　　参考答案：A

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　　33、 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。

　　A.对某一行业的研究报告

　　B.客户的身份证件和联系方式

　　C.某基金的招募说明书

　　D.执业过程中获知的客户商业秘密

　　参考答案：C

　　34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

　　A、协调性

　　B、专业性

　　C、关键性

　　D、独立性

　　参考答案：C

　　35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

　　A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

　　B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

　　C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

　　D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

　　参考答案：C

　　36、 关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。

　　A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集

　　B.基金份额持有人大会由基金管理人召集

　　C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集

　　D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　参考答案：C

　　37、 关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。

　　A.债券基金的收益不如债券利息固定

　　B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测

　　C.债券基金投资风险较小

　　D.债券基金没有平均到期日

　　参考答案：D

　　38、 基金托管人的工作不包括( )。

　　A.安全保管基金财产

　　B.编制中期和年度基金报告

　　C.按规定召集持有人大会

　　D.复核基金资产净值

　　参考答案：B

　　39、 ( )构成公司内部控制的基础。

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.信息沟通

　　D.内部监控

　　参考答案：A

　　40、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()

　　A.采用金额认购方式

　　B.只能采用前端收费模式

　　C.都收取认购费用

　　D.采用份额认购方式

　　参考答案：A

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