2018年3月基金从业预约式考试《基金法律法规》部分真题(2)

2020-05-26 08:42:00        来源:网络

  11.假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4中基金可以向他推荐的有()

  A.a、b、c、d

  B.a、b、c

  C.b、c、d

  D.a、c、d

  投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,C是私募股权基金,d是私募艺术品基金。

  12.属于证券投资基金的是()

  A.a、b、c、d

  B.a、b、c

  C.b、c、d

  D.a、b

  13、假设最后张某选择投资b基金,T日该基金没有任何投资交易,也没有申购、赎回申请,基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%,张某持有该基金份额占总份额的5%,则T日张某的实际收益率为()

  A.略低于0.075%

  B.0.075%

  C.1.5%

  D.略低于1.5%

  14、基金管理公司向基金协会报送基金年度报告,需要在()前完成。

  A.1月31日

  B.4月30日

  C.2月30日

  D.3月31日

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  15.当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()

  A.基金总份额10%

  B.基金总份额10%

  C.当日基金总份额

  D.基金总份额

  答案:A

  16.关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

  A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

  B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

  C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

  D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

  答案:A

  17.关于投资者教育,以下描述正确的()

  Ⅰ.在制定投资者教育策略时,先致力于普及投资者专业技能

  Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

  Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

  Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  18.按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是

  Ⅰ、票据市场

  Ⅱ、证券市场

  Ⅲ、外汇市场

  Ⅳ、黄金市场

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  19.作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()

  A.基金公司为张三提供资产管理服务

  B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

  C.张三需支付该基金一定的费用

  D.基金公司将保障张三的投资增值

  答案:D

  20.关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是

  A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

  B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

  C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

  D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

  答案:C


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