1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括(　　)

　　Ⅰ.期限结构

　　Ⅱ.投资理念

　　Ⅲ.投资策略

　　Ⅳ.组合久期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的

　　登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括(　　)。

　　Ⅰ.违约交收

　　Ⅱ.技术故障

　　Ⅲ.操作失误

　　Ⅳ.不可抗力

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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　　3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是(　　)

　　Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

　　或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

　　Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

　　Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

　　Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格

　　转换比率、赎回条款、回售条款等

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D4

　　参考答案：D

　　4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

　　同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案(　　),然后再进行互换

　　I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

　　Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

　　Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

　　Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、ⅢI

　　参考答案：A

　　5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是(　　)

　　A.某商业银行因票据违规操作被调查

　　B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

　　C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

　　D.人民银行宣布降低存款准备金率

　　参考答案：A

　　6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是(　　)。

　　A.基金投资目标与范围

　　B.基金产品星级评价

　　C.基金经理管理产品数量

　　D.基金公司产品线完善程度

　　参考答案：A

　　7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是(　　)

　　A.均值

　　B.中位数

　　C.相关系数

　　D.方差

　　参考答案：C

　　8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是(　　)

　　A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

　　B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

　　C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

　　D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

　　参考答案：D

　　9、以下属于证券交收内容的是(　　)

　　A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

　　B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

　　C.结算公司与客户之间的证券交收

　　D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

　　参考答案：B

　　10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两

　　只基金的收益,以下说法错误的是(　　)。

　　A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B

　　B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

　　C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大

　　D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

　　参考答案：B

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