2017年9月基金从业《基金法律法规》真题(1)

2020-05-25 08:46:04        来源:网络

  1、投资者未被收取销售服务费,持有基金 5 个月,收取赎回费应符合( )。

  A.收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产

  B.收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

  C.收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

  D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

  参考答案. B

  2、投资者赎回 100000 份基金,昨日基金净值是 1.024,当日基金净值是 1.025,赎回费率是 0.25%,那么赎回费是( )元。

  A.256.25

  B.250

  C.256

  D.256.23

  参考答案. A

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  3、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A.10

  B.20

  C.5

  D.3

  参考答案. A

  4、下列关于金融机构的说法,错误的是( )。

  A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构

  B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

  C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

  D.金融机构是货币政策的传递者和承受者,金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

  参考答案. C

  5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

  A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

  B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

  C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据

  D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券

  参考答案. D

  6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

  Ⅰ、未知价交易原则

  Ⅱ、确定价原则

  Ⅲ、金额赎回原则

  Ⅳ、份额赎回原则

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案. D

  7、货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )元不变。

  A.1

  B.0.1

  C.10

  D.100

  参考答案. A

  8、下列不属于内控健全性原则的是( )。

  A.内部控制应当包括公司的各项业务

  B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

  C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

  参考答案. D

  9、 下列属于基金重大事件的是( )。

  Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

  Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

  Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案. D

  10、ETF 建仓期不超过( )。

  A.1 个月

  B.2 个月

  C.3 个月

  D.6 个月

  参考答案. C


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