2019年9月基金从业《基金法律法规》真题考点（16）
2020-05-21 19:20:00 来源：网络【真题考点】诚实守信的含义
【考纲要求】掌握
【所属章节】第五章 第二节
【考点解析】
诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资 人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易 和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
1.不得欺诈客户
2.不得进行内幕交易和操纵市场
内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。二是“重要”的信息。三是“非公开”的信息。
基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
3.不得进行不正当竞争
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【真题测试】某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为( )
A. 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
B. 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
C. 违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D. 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
参考答案：B
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