2019年9月基金从业《私募投资基金》真题考点(5)

2020-05-18 11:23:00        来源:网络

  【真题考点】行业自律与政府监管的区别

  【考纲要求】理解

  【所属章节】第二章 第三节

  【考点提炼】行业自律与政府监管的区别

  第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。

  第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。

  第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

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部分资料预览

  【2019.9真题测试】关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。

  A. 行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则

  B. 政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

  C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管会话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

  D. 由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

  参考答案:D


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