1. 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是()。B

　　A：特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险

　　B：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度

　　C：夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量

　　D：詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标

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　　2. 下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。D

　　A：依法处分基金财产

　　B：严守基金商业秘密

　　C：保证基金资产的安全

　　D：保证基金资产的保值增值

　　3. 根据法规规定，我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。B

　　A：1%

　　B：5%

　　C：10%

　　D：15%

　　4. 目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收()。A

　　A：营业税

　　B：所得税

　　C：增值税

　　D：股票交易印花税

　　5. 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。D

　　A：保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一

　　B：内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

　　C：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

　　D：基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面

　　6. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是()。B

　　A：主动型基金

　　B：被动型基金

　　C：收入型基金

　　D：平衡型基金

　　7. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。A

　　A：管理人

　　B：投资人

　　C：发起人

　　D：托管人

　　8. 基金管理公司督察长履行职责的范围为()。A

　　A：涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　B：基金公司的投资业务

　　C：基金公司的内部控制

　　D：基金公司的投资业务及内部控制

　　9. 假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个;在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经历预测正确了4个，该基金经理的成功概率为()。B

　　A：0.1

　　B：0.25

　　C：0.5

　　D：0.75

　　10. 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方()。C

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：基金管理公司

　　D：基金份额持有人

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