2020基金从业考试《基金法律法规》每日一练(3月31日)

2020-03-31 02:59:00        来源:网络

  1、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。

  A. 基金份额登记机构收到申购款项,申购生效

  B. 投资人递交申购申请,申购成立

  C. 投资人交付申购款项,申购成立

  D. 投资人交付申购款项,申购生效

  参考答案:C

  参考解析:投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外),投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的,申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

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  2、关于基金管理人内部管理的监管,以下说法错误的是()。

  A. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益

  B. 基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

  C. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

  D. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人的利益优先

  参考答案:A

  参考解析:

  A错误:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  B正确:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人独立运作。

  C正确:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。

  D正确:当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。


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