11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是(b)。

　　A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令

　　B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

　　C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

　　D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

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　　12.以下可以构成内幕信息的是(b)。c

　　A对证券价格影响明确的信息

　　B非公开的信息

　　C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息

　　D来源可靠的信息

　　13.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是(b)。

　　A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

　　B基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

　　C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

　　D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

　　14.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括(d)。

　　AETF

　　BLOF

　　C封闭式基金

　　D货币市场基金

　　15.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括(a)。

　　A投资管理

　　B销售服务

　　C信息传输

　　D资金归集

　　16.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取(b)等措施。a

　　A电话提示、警告

　　B罚款

　　C没收违法所得

　　D取消资格

　　17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是(c)。

　　A部分延期赎回

　　B接受全额赎回

　　C立即暂停赎回

　　D连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款

　　18.基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指(c)。d

　　A基金产品的可投资性

　　B基金投资的风险管理能力

　　C基金投资获取的利润

　　D细分市场具有足够的业务量

　　19.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(b)进行确认登记。

　　A持有基金份额

　　B持有基金份额及其变动情况

　　C申购基金份额

　　D申购行为

　　20.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(d)。

　　A不从事与投资人利益相冲突的业务

　　B不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

　　C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

　　D在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先

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