2020基金从业《基金法律法规》习题及答案（25）
2020-03-12 16:46:00 来源：网络1.能够进行实时套利交易的基金是(a)。
AETF
BLOF
C保本基金
D伞形基金
部分资料预览
2.下列关于基金的说法，正确的是(a)。
A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
B封闭式基金没有规模限制
C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
D开放式基金规模固定
3.保本基金的安全垫等于(a)。b
A价值底线超过投资组合现时净值的数额
B投资组合现时净值超过价值底线的数额
C投资组合中风险资产与保本资产的比例
D投资组合中现金资产与保本资产的比例
4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是(c)。
A承销证券
B从事承担无限责任的投资
C买卖股指期货
D向基金管理人、基金托管人出资
5.ETF的特点不包括(b)。
A被动操作的指数型基金
B二级市场的交易无涨跌幅限制
C实物申购赎回
D一级市场与二级市场并存的交易制度
6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是(a)。c
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
7.下列投资者视为合格投资者的是(a)。bⅠ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施(a)。c
A从严监控客户核心资料信息修改
B对现金支付进行控制和监控
C建立规模导向的反洗钱防控体系
D制定严格有效的开户流程
9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了(d)。
A基金托管人
B证券交易所
C中央结算公司
D注册登记机构
10.以下不属于基金投资者义务的是(b)。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
