1.基金从业执业活动中,禁止的行为是(d)。
A保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C不明示、暗示他人从事内幕交易活动
D在宣传材料中,使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
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2.以下关于投资概念的描述,错误的是(a)。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
3.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新,该事件反映贵公司在内部控制方面违背了(d)原则。
A独立性
B健全性
C相互制约
D有效性
4.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是(c)。
A倡导理性的投资文化
B防止市场过度投机
C能够给投资者带来超额收益
D推动市场价值判断体系的形成
5.基金年度报告的编制者和披露义务人是(c)。
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金托管人
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