第11题　道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　　)。

　　A.经济基础

　　B.上层建筑

　　C.自我约束

　　D.强制手段

　　答案：B

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　　第12题　根据复制方法的不同，ETF可分为(　　)。

　　A.股票型ETF和债券型ETF

　　B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

　　C.成长型ETF和价值型ETF

　　D.行业指数ETF和风险指数ETF

　　答案：B

　　第13题　内部控制的(　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案：A

　　第14题　甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了(　　)的要求。

　　A.守法合规

　　B.客户至上

　　C.专业审慎

　　D.忠诚尽责

　　答案：C

　　第15题　提醒客户及时核对交易确认属于(　　)。

　　A.基金客户售前服务

　　B.基金客户售中服务

　　C.基金客户售后服务

　　D.基金客户理财服务

　　答案：C

　　第16题　QDII基金份额登记的日期是(　　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　答案：D

　　第17题　基金管理人应在每年结束后(　　)日内，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.15

　　答案：C

　　第18题　制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　　)的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　答案：D

　　第19题　多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.分级基金

　　D.系列基金

　　答案：D

　　第20题　基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(　　)。

　　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

　　D.在内部建立完善的信息管理体系

　　答案：C

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