11、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是( )。

　　A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记

　　B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续

　　C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案

　　D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

　　答案：D

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　　12、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

　　A.跟踪协议条款执行情况

　　B.委托第三方机构

　　C.监控被投资企业财务状况

　　D.参与被投资企业重大经营决策

　　答案：B

　　13、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括( )

　　A.有主办券商推荐并持续督导

　　B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.为国家认定的高新技术企业

　　答案：D

　　14、有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权。自股东会通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内( )。

　　A.向检察院提起诉讼

　　B.向人民法院提起诉讼或仲裁机构申请仲裁

　　C.向人民法院提起诉讼

　　D.向仲裁机构申请仲裁

　　答案：C

　　15、公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。

　　A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　答案：A

　　16、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是( )

　　A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

　　B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年

　　C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付

　　D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

　　答案：B

　　17、A机构接受股权投资基金管理人委托募集基金，A对于所募集资金应( ).

　　A.按照基金销售合同的约定将所募资金汇入募集结算资金专用账户

　　B.将所募集资金的一部分作为基金销售佣金划入其他账户

　　C.在汇入募集结算资金专用账户前为A的其他客户提供短期拆借

　　D.将所募集的资金存入自有账户

　　答案：A

　　18、关于国有企业股权非上市转让的变易的说法，错误的是( )。

　　A.转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方

　　B.转让方应通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息.公开征集受让方

　　C.股权转让原则上通过产权市场公开进行

　　D.征集受让方时，正式披露信息时间不得少于30个工作日

　　答案：D

　　19、投资者购买契约型股权投资基金后，( )是合法的。

　　A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

　　B、以所购买的基金份额再募集一只基金

　　C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

　　D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

　　答案：A

　　20、增值服务目的不包括( )

　　A.使被投资企业快速健康发展

　　B.降低投资风险

　　C.提高投资回报

　　D.锁定基金投资业绩

　　答案：D

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