2020基金从业考试《基金法律法规》备考习题及答案（3）
2020-01-09 15:46:46 来源：网络1.以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )
A 公正性
B 独立性
C 平衡性
D 专业性
解析：C
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
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2.开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。
A 3 B 1 C 6 D 12
解析：C
开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在制定报刊上;在公告的 15 日之前。影响中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
3.1992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )
A 淄博基金
B 华安创新
C 天冀基金
D 基金开元
解析：C
1992 年 6 月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行条例》，同年 11 月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金—天骥基金，规模为5.18 亿元人民币。
4.( )是基金监管活动的出发点和价值归宿
A基金监管目标
B基金监管体制
C基金监管内容
D基金监管方式
解析：A
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置，内容的选择，方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。
5.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料子业务发生当年起至少保存( )年
A 5 B 10 C 15 D 20
解析：C
基金销售机构的职责规范中要求，基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15 年
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