1. 关于做市商,以下表述错误的是(C)。
A. 做市商为市场提供流动性
B. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任
C. 做市商根据投资人报价进行交易撮合
D. 做市商必须有充足的可交易资金和证券
2. 在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(B)。 I. 基金经理通过交易系统向交易室下达指令 II. 基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 III. 基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 IV. 系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令 V. 交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易
A. I、V
B. I、IV、V
C. II、III
D. III、IV
3. 基金公司的投资与交易流程包括(D)。 I. 形成投资策略 II. 构建投资组合 III. 执行交易指令 IV. 绩效评估与组合调整 V. 风险与合规控制
A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II、III
D. I、II、III、IV、V
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