基金从业考试《基金法律法规》每日一练(12月31日)

2019-12-31 02:50:00        来源:网络

  1.关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是()。

  A.私募基金销售机构应当采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

  B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式,向公众宣传推介

  C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

  D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

  【参考答案】A

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  2.金融资产的定义是()。

  A.金融资产是无形的,没有明确的价值

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

  D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

  【参考答案】B

  【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

  3.关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是()。

  A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

  B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

  C.积极配合基金监管机构的监管

  D.及时制止所发现的违法违规行为

  【参考答案】B

  【解析】基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。


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