基金从业考试《基金法律法规》每日一练(12月30日)

2019-12-30 06:37:00        来源:网络

  1.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。

  A.证监会派出机构

  B.银监会

  C.行业协会

  D.保监会

  【参考答案】A

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  2.关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是()。

  A.建立投资者基金份额账户

  B.确认基金交易

  C.确认基金份额净值

  D.建立并保管基金投资者名册

  【参考答案】C

  【解析】基金注册登记机构的主要职责:(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记,确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  3.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

  A.建立规模导向的反洗钱制度

  B.对资金支付进行监控

  C.从严监控客户核心资料信息修改

  D.制定严格有效的开户流程

  【参考答案】A


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