1.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
A.证监会派出机构
B.银监会
C.行业协会
D.保监会
【参考答案】A
2.关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是()。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
【参考答案】C
【解析】基金注册登记机构的主要职责:(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记,确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
3.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
【参考答案】A
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