基金从业考试《基金法律法规》每日一练(11月15日)

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2019-11-15 19:43:00 来源：网络

　　【单选题】基金销售机构分析投资者的真实需求，包括()Ⅰ投资规模;Ⅱ风险偏好;Ⅲ对投资资金流动性和安全性的要求等

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅢ

　　答案:C

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　　解析: 基金销售机构分析投资者的真实需求：①投资规模;②风险偏好;③对投资资金流动性和安全性的要求等

　　【单选题】基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和()，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　A资金账户管理制度

　　B销售人员的持续培训制度

　　C监管制度

　　D档案管理制度

　　答案:A

　　解析: 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　【单选题】下列关于基金公司加强客户规范管理说法错误的是()

　　A有利于交易委托纠纷的解决，保护广大投资者合法权益

　　B有利于保障基金经营机构信息系统安全运行，保证客户资产和交易安全，提高交易中断的后期处理能力

　　C有利于建立网上交易身份认证机制，提高网上交易安全防范能力。

　　D有利于基金经营机构结算登记

　　答案:D

　　解析: 基金客户信息资料对基金公司而言至关重要。基金公司加强客户规范管理，有利于交易委托纠纷的解决，保护广大投资者合法权益;有利于保障基金经营机构信息系统安全运行，保证客户资产和交易安全，提高交易中断的后期处理能力;有利于建立网上交易身份认证机制，提高网上交易安全防范能力。

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