基金从业考试《基金法律法规》冲刺试题及答案（1）
2019-11-08 10:26:39 来源：网络A、基金注册登记机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售机构
正确答案：C
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【解析】LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。
2、下列属于合规管理基本原则的是()。
A、全面性
B、健全性
C、规范性
D、独立性
正确答案：D
【解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。
3、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。
A、9884.42元
B、9881.42元
C、10000元
D、9884元
正确答案：A
【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。
4、()，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A、[2012年3月]
B、[2012年6月]
C、[2013年5月]
D、[2014年7月]
正确答案：B
【解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
5、申请募集基金应提交的主要文件不包括()。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、律师事务所出具的法律意见书
D、招募说明书正式文本
正确答案：D
【解析】另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。
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