基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（30）
2019-11-08 10:24:06 来源：网络
11、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
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A、基金管理公司
B、托管银行
C、基金估值工作小组
D、基金注册登记机构
正确答案：C
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【解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
12、下列不属于基金客户服务原则的是()。
A、客户至上原则
B、安全第一原则
C、专业规范原则
D、依法监管原则
正确答案：D
【解析】基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
13、基金销售费用不包括()。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、销售服务费
正确答案：C
【解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
14、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A、专业性
B、服务性
C、持续性
D、适用性
正确答案：D
【解析】基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。
A、前台业务系统
B、后台业务系统
C、后台管理系统
D、应用系统的支持系统
正确答案：B
【解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
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