基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（12）
2019-11-05 19:06:20 来源：网络A.基金管理人内部
B.社会公众
C.基金业行业自律组织
D.其他金融行业
【正确答案】：C
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【答案解析】：国际证监会组织认为，基金业行业自律组织的监管，是对政府监管的有益补充。
第7题关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少()公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。
A.一周;一个月
B.一个月;一个月
C.一周;两个月
D.一个月;一季度
【正确答案】：B
【答案解析】：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。
第8题关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
【正确答案】：C
【答案解析】：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
第9题负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
【正确答案】：A
【答案解析】：负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
第10题对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B.是否具有特定的权利和职责
C.基金管理人的诚信程度
D.以上都正确
【正确答案】：D
【答案解析】：应考虑的因素有：基金管理人的诚信程度，资本是否充足，是否具有特定的权利和职责，是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。
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