基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（9）
2019-11-05 19:04:22 来源：网络
第21题基金管理人设监事会，监事会向()负责。
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A.董事会
B.管理层
C.董事长
D.股东会
【正确答案】：D
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【答案解析】：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。
第22题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。
A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
【正确答案】：A
【答案解析】：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。
第23题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
【正确答案】：C
【答案解析】：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
第24题若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
【正确答案】：A
【答案解析】：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。
第25题下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
【正确答案】：D
【答案解析】：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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