基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（8）
2019-11-05 19:03:49 来源：网络A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
【正确答案】：D
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【答案解析】：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
第17题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
【正确答案】：B
【答案解析】：经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。
第18题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
【正确答案】：C
【答案解析】：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
第19题基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
【正确答案】：B
【答案解析】：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
第20题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【正确答案】：A
【答案解析】：
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。
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