基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（7）
2019-11-05 19:03:06 来源：网络
第11题合规独立性中，最重要的是()。
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A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
【正确答案】：A
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【答案解析】：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。
第12题合规管理部门对()负责。
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
【正确答案】：D
【答案解析】：合规管理部门对总经理负责。
第13题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上都正确
【正确答案】：D
【答案解析】：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第14题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。
A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门
【正确答案】：C
【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策。
第15题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
【正确答案】：C
【答案解析】：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。
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