基金从业考试《基金法律法规》每日一练(10月23日)

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2019-10-23 15:08:31 来源：网络

　　【单选题】在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自( )计起至少保存15年。

　　A、业务关系结束当年

　　B、业务关系结束次年

　　C、业务关系开始当年

　　D、业务关系开始次年

　　【正确答案】A

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　　【答案解析】本题考查基金客户档案管理与保密。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年。

　　【单选题】在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自( )记起至少保存15年。

　　A、交易记账当年

　　B、交易记账次年

　　C、账户注销当年

　　D、账户注销次年

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查基金客户档案管理与保密。在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

　　【单选题】基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是( )。

　　A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

　　B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗

　　C、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

　　D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

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