2019基金从业《基金法律法规》密训试题(29)
2019-10-23 15:02:59 来源：网络A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.净资产规模达到100亿元
答案：D
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17.关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。
A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
答案：A
解析：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
18.下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?( )
A.基金份额平均净值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.基金份额累计净值
答案：A
解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。
19.内部控制的要素包括：( )
Ⅰ 内部环境
Ⅱ 风险评估
Ⅲ 控制活动
Ⅳ 内部监督
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：内部控制的要素包括： 内部环境、风险评估、 控制活动、内部监督。
20.违反投资适当性原则的主要原因在于(??)。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。
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