A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　B.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　答案：C

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　　解析：2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;

　　为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

　　17.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?

　　Ⅰ、股权投资基金管理人

　　Ⅱ、股权投资基金托管人

　　Ⅲ、股权投资基金销售机构

　　Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

　　18.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。

　　A.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生

　　B.社会保障基金

　　C.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工

　　D.净资产 1800 万元的单位投资者

　　答案：A

　　解析：合格投资者制度起源于美国。1929～1933年“大萧条”发生后，美国对证券行业的监管体系进行了重构，出台了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美国证券交易委员会申请注册。符合条件的非公开发行的股权投资基金，可以豁免注册，其中的条件之一就是向合格投资者募集。

　　西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。

　　我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。

　　19.企业境内上市的形式不包括()

　　A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

　　B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市

　　C.境内首次公开发行上市

　　D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

　　答案：D

　　解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

　　20.某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。

　　A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记

　　答案：D

　　解析：被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

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