2019基金从业《基金法律法规》密训试题(9)
2019-10-21 09:42:37 来源：网络A:部门独立性
B:机制独立性
C:问责独立性
D:以上都不对
答案:A
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解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
(7)将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的( )特点。
A:集合理财
B:组合投资
C:风险共担
D:分散风险
答案:A
解析:
基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
(88) 下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是()
A:申购与赎回渠道
B:申购和赎回的开放时间
C:申购和赎回的原则与程序
D:拒绝或暂停申购的情形
答案:D
解析: QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为：申购与赎回渠道;申购和赎回的开放时间;申购和赎回的原则与程序。
(9) 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:B
解析:
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
(10) 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A:50%
B:60%
C:80%
D:100%
答案:C
解析:
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
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