2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(30)
2019-10-18 20:21:30 来源：网络A.一次性
B.专业性
C.时效性
D.规范性
答案：A
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解析：基金客户服务的特点：专业性、规范性、持续性、时效性
17.下列选项中属于债权类金融资产的是()。
A.债券、票据
B.股票、股指期货
C.权证、蓝筹股
D.房地产、期货
答案：A
解析：选项 A 正确：债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。
18.控制活动包括()。
Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认
Ⅱ.对经营绩效考核
Ⅲ.资产安全管理
Ⅳ.管理层的理念和经营风格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。管理层的理念和经营风格属于内部环境要素的内容。
19.基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是()。
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.董事长
答案：C
解析：选项 C 正确：基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
20.基金托管协议是()。
A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议
B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监
督等事宜中的权利、义务及职责
C.基金管理人与基金登记机构签订的协议
D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
答案：B
解析：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益;基金托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
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