基金从业考试《基金法律法规》每日一练(10月18日)

2019-10-18 16:06:08        来源:网络
  【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.1

  答案:C

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  解析:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  【单选题】投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T+0

  答案:C

  解析:一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

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