2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(3)
2019-10-17 18:54:26 来源：网络
13、在封闭式基金成功试点的基础上，()10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
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A、1998年
B、2000年
C、1999年
D、2003年
正确答案： B
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解析：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
14、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B、立法机关和证监会发布的基本法律规则
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、以下说法都正确
正确答案： D
解析：相关准则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
15、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。
A、期货市场
B、银行存款
C、实业领域
D、有价证券
正确答案： C
解析：①股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;②基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
16、依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。
A、刑事处罚
B、行政处罚
C、限制交易
D、调查取证
正确答案： A
解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
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