A:证券业协会
B:中国证监会
C:基金业协会
D:中国银监会
答案:B
解析:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
(10) 下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
A:签订销售协议,明确权利与义务
B:基金管理人应制定业务规则并监督实施
C:严格销售管理
D:禁止提前发行
答案:C
解析:基金销售机构的职责规范包括:(1)签订销售协议,明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。
(11) 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
A:申请报告
B:合同草案
C:基金托管协议
D:招募说明书草案
答案:C
解析:
基金募集申请的工作内容中提交的相关文件包括:申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案。
(12) 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为( ),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为( )。
A:A类份额:B类份额
B:B类份额;A类份额
C:C类份额:A类份额
D:D类份额;B类份额
答案:A
解析:分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。其中,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
(13) 下列不属于封闭式基金认购特点的是( )。
A:发售方式为网上发售和网下发售
B:认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
C:在资金账户存入足够资金
D:认购方式为现金认购和证券认购
答案:D
解析: 认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。
(14)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。
A:Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅳ
C:I、Ⅱ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
(15) 职业道德的作用不包括( )。
A:调整职业关系
B:提高社会素质
C:促进行业发展
D:提升职业素质
答案:B
解析: 职业道德的作用包括:调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。
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