16.期货市场的交易制度不包括()。
A.信息披露制度
B.对冲平仓制度
C.保证金制度
D.盯市制度
答案:A
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解析:期货市场的交易制度主要包括:
(1)保证金制度;(包括选项 C)
(2)盯市制度;(包括选项 D)
(3)对冲平仓制度;(包括选项 B)
(4)交割制度。
17.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易额的()。
A.3‰
B.5‰
C.2‰
D.2.5‰
答案:A
解析:证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
18.附息票据 A 和 B,面额均为 10000 元,距离到期日还有 6 个月。A 票面利率为 5%,B 票面利率为 4%。若持有到期,投资 A 比投资 B 可多获得的利息收益为()。
A.100 元
B.50 元
C.500 元
D.600 元
答案:B
解析:根据公式:本利和=本金*(1+利率*期限),票据 A=10000*(1+5%*0.5)=10250元,票据 B=10000*(1+4%*0.5)=10200 元,利息收益之差=10250-10200=50 元。
19.某农场计划三个月后卖出一批玉米,但他们担心玉米价格在接下来的三个月下跌,想利用衍生工具规避玉米下跌风险,又不愿意承担交易对手方违约的信用风险,则应进行()。
A.卖出玉米期货合约
B.卖出玉米远期合约
C.买入玉米期货合约
D.买入玉米远期合约
答案:A
解析:选项 A 符合题意:远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高。根据题意应选择期货合约(BD 不符合题意),投资者预计未来价格下跌会选择选择卖出玉米期货合约以应对未来价格下跌风险。
20.当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
A.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚
B.最近一个会计年度实收资本 30 亿美元
C.最近一个会计年度托管资产规模 1500 亿美元
D.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
答案:A
解析:托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务:
(1)在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;(选项 D 符合)
(2)最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于 1 000 亿美元或等值货币;(选项 BC 符合)
(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;
(4)具备安全保管资产的条件;
(5)具备安全、高效的清算、交割能力;
(6)最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(选项 A 不符合)
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