11.以下交易中可以不需要债券进行质押的是()。

　　A.债券借贷

　　B.买断式回购

　　C.质押式回购

　　D.债券远期交易

　　答案：B

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　　解析：选项 B 正确：国债回购可以分为质押式回购和买断式回购。在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的出让方，受让方无权处置，国债被证券交易中心冻结;对于买断式回购，出售的国债的所有权转移给国债的受让方(逆回购方)，受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债。

　　12.下列有关基金资产估值需考虑的因素，说法错误的是()。

　　A.当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易

　　B.基金资产估值一般没有固定的时间间隔

　　C.估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则

　　D.基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的

　　答案：B

　　解析：当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易(选项 A 正确)。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则(选项 C 正确)。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值(选项 B错误)，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的(选项 D 正确)，并在相关的发行法律文件中明确列示。

　　13.某基金管理人统计了某基金产品 100 个交易日的每天净值变化的基点值 (单位：点)，并将 从小到大依次排列，分别为 (1)~ (100)，其中， (91)~ (100)

　　为 15.75，16.34，16.78，16.85，17.12，17.56，18.41，18.57，18.87，18.99。求下的 2.5%的分位数为()。

　　A.18.72

　　B.16.34

　　C.16.56

　　D.16.87

　　答案：C

　　解析：由于 100*2.5%=2.5 不是整数，其相邻两个整数为 2 和 3，下 2.5%分位数就是：

　　14.列期货产品中不属于金融期货的是()

　　A.能源期货

　　B.利率期货

　　C.股票期货

　　D.股指期货

　　答案：A

　　解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。A 项能源期货属于商品期货。

　　15.某公司按每股 0.5 元送现金红利，配股价格为 5 元，股东按每股 0.1 的比例实行配股，3 月 24 日为权益登记日，3 月 23 日该股票收盘价为 11 元，请计算该股票除权(息)参考价()元。

　　A.9

　　B.11

　　C.10

　　D.12

　　答案：C

　　解析：除权(息)参考价的计算公式为：除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例)/(1+股份变动比例)，将数字带入公式：除权(息)参考价=(11-0.5+5*0.1)/(1+0.1)=10 元。

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