2019年基金从业《法律法规》精选练习题（27）
2019-09-11 16:43:00 来源：网络1.()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
答案： B
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解析： 这是有效性原则的要求。
2.基金行业自律管理的方式不包括()。
A.通过制定切实可行的工作计划;大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D.通过督察长进行定期检查
答案： D
解析： 考察基金行业自律管理的方式。
3.证券交易所自律管理的内容不包括()。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案： A
解析： 考察证券交易所的自律管理。
4.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。
A.5
B.10
C.20
D.30
答案： B
解析： 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
5.基金销售适用性的指导原则不包括()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.综合性原则
答案： D
解析： 基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则。
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