2019年基金从业《法律法规》精选练习题（22）
2019-09-11 16:38:00 来源：网络6.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.公正性
B.客观性
C.独立性
D.专业性
答案： A
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解析： 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时， 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
7.根据相关法规，基金年度报告应由()独立董事签字同意。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
答案： A
解析： 根据相关法规，基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。
8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。
A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申淸材料
B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
答案： D
解析： 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
9.有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是()。
A.申购实行已知价原则
B.赎回原则为金额赎回原则
C.开放式基金实行金额申购，份额赎回
D.基金赎回实行已知价原则
答案： C
解析： 申购、赎回实行“为知价“交易原则;“金额申购、份额赎回”原则。
10.证券投资基金的特点不包括()。
A.集合理财、专业管理
B.组合筹资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.严格监管、信息透明
答案： B
解析： 证券投资基金的特点：(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独立托管、保障安全。
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