2019年基金从业《法律法规》精选练习题（15）
2019-09-10 16:27:00 来源：网络1.基金份额持有人的信誉披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A.年度报告
B.半年度报告
C.与基金份额持有人大会相关
D. 重大事项
答案： C
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解析： 基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。
2.在我国，()约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
A.基金份额上市交易公告书
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募说明书
答案： C
解析： 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务的重要法律文件。
3.自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于()万元;分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于()万元。
A.5;5
B.5;10
C.10;10
D.1;5
答案： A
解析： 自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：
①合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于5万元;
②分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于5万元。
4.LOF基金申请在交易所上市应具备()。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于3亿元人民币
C.持有人不少于2000人
D.募集金额不少于1亿元人民币
答案： A
解析： LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所规定的其他条件。
5.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当()。
A.回避
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.确保投资者的利益优先
答案： D
解析： 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
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