2019年基金从业《法律法规》精选练习题（14）
2019-09-10 10:01:00 来源：网络6.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的有()。
A.被动型的指数型基金
B.申购和赎回通过交易所进行
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 申购和赎回时基金份额与现金的对价
答案： D
解析： ETF的申购和赎回通过交易所进行，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
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7.注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。
A.证券交易所
B.基金托管人
C.证监会
D.基金份额持有人
答案： B
解析： 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。
8.为确保基金销售()的贯彻实施，基金管理人在选择基金代销机构时，应当对基金代销机构进行审慎调查。
A.合法性
B.公正性
C.公平性
D.适用性
答案： D
解析： 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
9.下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是()。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.不得进行不正当竞争
答案： D
解析： 专业审慎的基本要求包括:1.持证上岗;2.持续学习;3.审慎开展执业活动。不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。
10.目前，我国()开办上市开放式基金业务。
A.中国证监登记结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.基金管理人指定的证券公司
答案： C
解析： 目前，我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务，上市开放式基金即LOF。
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