2019年基金从业《法律法规》精选练习题（13）
2019-09-10 10:00:00 来源：网络1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.以下说法都正确
答案： D
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解析： 相关准则包括：
①立法机关和证监会发布的基本法律规则;
②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.ETF
D.LOF
答案： C
解析： ETF的申购和赎回采用指定的一篮子证券。
3.信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是()。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.规范性原则
D.及时性原则
答案： C
解析： 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则
4.按照资金来源和用途，基金可以分成()。
A.公募基金与私募基金
B.公司型基金与契约型基金
C.在岸基金与离岸基金
D.债券型基金与股票型基金
答案： C
解析： 按照资金来源和用途，基金可以分成在库基金和离岸基金。
5.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
A.完整性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.真实性原则
答案： D
解析： 基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
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