2019年基金从业《法律法规》备考练习题及答案（13）
2019-09-09 22:13:16 来源：网络1、以下关于保本基金的说法正确的是()。
A、投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
正确答案： B
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【解析】尽管保本基金亏本的风险几乎为零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失;保本基金也并非没有利率风险。
2、在整个基金的运作中()实际上处于中心地位。
A、投资者
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金管理人
正确答案： D
【解析】基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。
3、合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
正确答案： D
【解析】合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
4、以下关于职业道德的作用，说法不正确的是()
A、调整职业关系
B、提升职业素质
C、促进行业发展
D、促进人才进步
正确答案： D
【解析】本题考察职业道德的作用。职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。
5、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A、四分之三
B、三分之一
C、三分之二
D、二分之一
正确答案： D
【解析】基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持1/2表决以上权的通过。
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