2019年基金从业《法律法规》备考练习题及答案（11）
2019-09-09 22:11:41 来源：网络1、金融市场的构成要素不包括().
A、市场参与者
B、流通渠道
C、金融工具
D、金融交易的组织方式
正确答案： B
【解析】金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。
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2、下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。
A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确
正确答案： D
【解析】基金管理人的合规管理目标是：①建立健全基金管理人合规风险管理体系;②实现对合规风险的有效识别和管理;③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;④确保基金管理人依法合规经营。
3、ETF的主要特点不包括()。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、独特的实物申购赎回机制
C、被动操作的指数型基金
D、收益保障
正确答案： D
【解析】ETF三大持点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案： B
【解析】审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反应出的间题，采取措施解决。
5、以下原则中，()不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、高效监管原则
C、保障投资人利益原则
D、合理原则
正确答案： D
【解析】基金监管的原则有：保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正原则
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