2019年基金从业《法律法规》备考练习题及答案（7）
2019-09-09 22:08:04 来源：网络1、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的()
A. 客观性原则
B. 专业性原则
C. 独立性原则
D. 协调性原则
参考答案：D
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2、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
参考答案：A
3、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()
A. 信用风险
B. 信息技术风险
C. 市场风险
D. 基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险
参考答案：D
4、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司()
A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 最高性原则
D. 适时性原则
参考答案：D
5、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是()
A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
B. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
D. 投资者教育是监管机构的一项重要工作
参考答案：C
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