16.基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
参考答案:D
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17.实务中( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
18.对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
参考答案:C
19.如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
参考答案:A
20.股权投资基金常用的估值方法中,相对估值法可分为( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市净率法
Ⅲ.市现率法
Ⅳ.市销率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
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